Compliance vo finančnej inštitúcii

Inštitút bankového vzdelávania NBS, n.o.

Popis kurzu

Obsah kurzu

1. Definovanie Compliance funkcie

• Čo a prečo je Compliance?
• Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
• Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
• Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance

2. Compliance risk assessment (CRA)

• Plánovanie
• Analýza regulatórnych požiadaviek
• Rizikové indikátory
• Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
• Nápravné opatrenia a ich monitoring

3. Kontroly druhej úrovne

• Implementácia do interného kontrolného systému
• Parametre kontrol
• Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
• Nápravné opatrenia a ich monitoring

4. Základné Compliance procesy

• Monitoring legislatívy a jej implementácia
• Posudzovanie nových produktov a služieb
• Komunikácia s regulátorom
• Vzdelávanie
• Pripomienkové konanie
• Vybavovanie sťažností

5. Securities Compliance

• Poskytovanieí investičných služieb (MiFID)
• Ochrana kapitálového trhu (MAD)
• Stret záujmov – zisťovanie a riadenie (COI)

Cieľová skupina

Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.

Technická realizácia:

Seminár bude prebiehať on-line cez platformy Microsoft Teams, Zoom alebo Skype, ktoré umožňujú vzdialenú komunikáciu a zdieľanie vysielajúcej obrazovky. Ak účastníci nemajú na PC nainštalovaný MS Teams, Zoom alebo Skype, je možné použiť pripojenie  cez web.

Na pripojenie on-line postačuje štandardný web prehliadač a notebook, tablet alebo PC s reproduktormi/slúchadlami a mikrofónom.

Podrobnejšie informácie ohľadom pripojenia a priebehu školenia poskytneme prihláseným účastníkom pred konaním kurzu.

Kontaktná osoba

Ing. Mario Goliaš
0421 905 436 719
mario.golias@ibv-nbs.sk

Hodnotenie