DETAIL KURZU

Poznaj svojho klienta (KYC)

Od:

Inštitút bankového vzdelávania NBS, n.o.

Bratislava - Ružinov

Popis kurzu

Poskytnúť ucelený prehľad problematiky KYC, umožniť jej správne nastavenie a zlepšenie existujúcich KYC procesov. Mitigácia AML rizika, ktoré je spojené s určitými klientmi.





Obsah kurzu

1. Čo znamená „KYC“ ( Poznaj svojho klienta)?

  • Zákonné požiadavky, ich uplatňovanie, trendy
  • AML – povinnosti a rizikovo orientovaný prístup
  • Zjednodušené KYC
  • Rozšírené KYC

2. Prečo by sme mali poznať svojho klienta?

  • Zákonné požiadavky
  • Hroziace sankcie
  • Príležitosti

3. Koho skúmame v procese KYC?

  • Nový klient
  • Existujúci klient

4.Čo je podstatou KYC procesu?

  • Identifikácia klienta
  • Konečný užívateľ výhod
  • Politicky exponovaná osoba (PEP)
  • Sankcie
  • Typ produktu
  • Krajina pôvodu klienta
  • Predmet podnikania klienta
  • Typ klienta

5.KYC, ako ďalej? Implementácia a riadenie KYC procesu

  • Tipy na vytvorenie nástroja na hodnotenie rizikovosti klienta a nastavenie procesov
  • Hodnotenie rizík
  • Uchovávanie záznamov
  • Tréning
  • Monitoring
  • Reporting

6. KYC a nové technológie

7. KYC výzvy

  • 5. AML smernica
  • Rozdielne jurisdikcie
  • Uzavretie zmluvného vzťahu bez fyzickej prítomnosti klienta – Komplexnosť poskytovaných produktov
  • Limitované zdroje
  • Tlak zo strany regulátora
  • Rôznorodosť zákonných požiadaviek

Cieľová skupina

Pracovníci bánk a finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov, interní audítori, pracovníci zodpovední za riadenie rizík, pracovníci povinných osôb podľa zákona č. 297/2008 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu.

Kontaktná osoba

Ing. Monika Kovácsová
+421 2/578 735 38
monika.kovacsova@nbs.sk

Hodnotenie




Organizátor